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美高频交易商因“挂单欺诈”获创纪录6470万美元罚单

2019-11-08 09:29:24 来源:网络整理 作者:匿名 阅读:17次
标签: 中国,协议,方式,期货,欺诈

  新浪美股讯 北京时间8日消息,美国司法部和商品期货交易委员会(CFTC)周四表示,高频交易公司Tower Research Capital同意支付6740万美元,以了结关于其三名前交易员从事“挂单欺诈”的指控,这是迄今为止美国监管机构对此类行为开出的最大罚单。

  据指控,这三名交易员曾数千次下单买卖期货合约,并在成交前取消这些订单,目的是为了通过挂单的方式影响价格,诱导其他投资者跟风买入(卖出)并伺机从中获利。这些行为至少从2012年3月持续至2013年12月。

  总部位于纽约的Tower Research Capital还与美国司法部达成了一项延迟起诉协议。

  根据美国司法部的声明,涉案的三位前交易员是:37岁的Kamaldeep Gandhi,34岁的Krishna Mohan,两人都来自纽约,以及40岁的中国籍交易员Bruce Mao。Gandhi与Mohan去年11月已承认商品欺诈及诈骗罪名成立,将于明年被宣判。美国司法部没有提供Bruce Mao目前的情况。

责任编辑:于健 SF069

标签: 中国,协议,方式,期货,欺诈
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