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湖北证监局关于对天风证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

2019-10-21 13:51:37 来源:网络整理 作者:匿名 阅读:78次
标签: 有限公司,行政,法院,决定,投资

原标题:湖北证监局关于对天风证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定 来源:证监会

天风证券 股份有限公司:

经查,你公司在合规管理人员配备、合规管理人员薪酬保障等方面违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,以下简称《合规管理办法》)第二十二条、第二十八条的规定。

按照《合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。你公司应对上述问题予以改正,并于收到本决定之日起60日内向我局提交整改报告,我局将视情况进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局

2019年9月23日

标签: 有限公司,行政,法院,决定,投资
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